关于印发《新疆百花村股份有限公司廉政风险防控管理实施办法(试行)》的通知
发布时间: 2013/11/21 19:16:36 被阅览数: 3634 次

豫新煤业、鸿基焦化、天然物产公司党委,各子(分)公司党支部:
    现将《新疆百花村股份有限公司廉政风险防控管理实施办法(试行)》印发给你们,请各单位认真组织学习,并按照要求认真贯彻落实,未尽事宜,请与公司廉政风险防控管理工作领导小组办公室联系。
    此通知
 
                                                                           中共新疆百花村股份有限公司委员会
                                                                                二〇一三年十一月十八日
新疆百花村股份有限公司
廉政风险防控管理实施办法(试行)
 
    为深入贯彻落实《师市廉政风险防控管理实施办法(试行)》,扎实推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作,加强公司各级经营管理班子和管理队伍建设,保持党的纯洁性,进一步增强各级管理者廉政风险防控意识,最大限度减少公司党员和管理人员廉政风险,按照《师市廉政风险防控管理实施办法(试行)的通知》要求,结合公司实际,制订如下实施办法。
    一、指导思想
    坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导,深入贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针。在坚决惩治腐败的同时,更加注重治本,更加注重预防,更加注重制度建设,对预防腐败工作实施科学管理,有效遏制和减少腐败滋生,推动公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展,为公司健康、有序、稳定发展提供有力保障。
    二、工作原则
    1.坚持公司党委统一领导、公司纪委组织协调、公司各部门齐抓共管、依纪依法落实工作。
    2.坚持把廉政风险防控工作与党风廉政建设责任制和管理人员任用考核制度相结合、按照规定层层落实。
    3.坚持制度落实与实践创新相结合,尊重基层和群众创新意见,积极探索预防和控制腐败的新思路、新办法、新途径。
    4.坚持把廉政风险防控各环节的工作结果在公司一定范围内公开,自觉接受广大管理人员和员工的监督。
    三、目标要求
    2013年在公司各部(室)、所属各子(分)公司全面推行廉政风险防控工作。通过广泛宣传、以涉及“人、财、物、权”管理岗位职责分析为主线和突破点,组织在岗人员自我认真分析、不同岗位和上下级管理人员帮助分析、群众意见征询等方式,帮助查找权力运行的风险点,树立廉政风险防控管理意识,明晰潜在风险节点和环节,然后进行科学评估,从制度上、流程上及时弥补疏漏,建立和完善廉政风险防控管理长效机制,运行顺畅,职责、制度和流程执行有力,加大预防和监督审计力度,形成点、线、面结合的防范格局,预防腐败成效明显。
    四、主要内容
    风险等级是根据公司岗位设置权力的重要程度、决定自由度的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素构成,由高到低分为“高、中、低”三个等级。公司各部门潜在腐败风险的种类主要包括:第一、不正确行使权力产生重大影响;第二、权力的行使对相对人权益具有重要影响;第三、工作制度不够清晰明确;第四、工作程序不够规范严密;第五、监督制约机制不够健全完备;第六、权力行使不够公开透明;第七、思想道德教育、职业道德教育不及时到位;第八、曾经发生不廉洁行为;第九、影响廉洁履行职责的其他因素。其中,存在一到两种风险的,应当评定为低等级;存在三到四种风险的,应当评定为中等级;存在五种以上风险的,应当评定为高等级;存在第一、第八种风险之一的,一律评为高等级。
各单位要对不同等级的廉政风险防控实行分级管理、分级负责、责任到人。对廉政风险等级较高的权力岗位,在单位部门分管领导直接管理的基础上,由单位主要领导负责监督管理;对廉政风险等级一般的权力,在部门领导直接管理的基础上,由单位分管领导直接监督管理;对廉政风险较低的权力,由部(室)领导直接监督管理和负责。各单位各部门要编制廉政风险等级目录,包括权力行使的依据、界限和责任,存在的廉政风险,风险等级以及负责人等内容。廉政风险等级目录要经本单位、本部门党委、纪委备案。
    (一)思想道德风险的防控
    1.思想道德风险主要表现形式为:放松世界观的改造,理想信念动摇,政治素质低;背离社会主义荣辱观;不思进取、得过且过,漠视群众,脱离实际,形式主义、官僚主义,弄虚作假、虚报浮夸,铺张浪费,贪图享受,阳奉阴违、我行我素,独断专行、软弱涣散,以权谋私等。
    2.防控思想道德风险,要着力抓好党员管理人员的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀,实施对各级管理人员思想作风、学风、工作作风、领导作风方面的日常化监督。
    (1)加强教育培训,采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式,有计划地组织党员和管理人员政治理论、思想道德等方面的学习培训,并将开展情况记入学习教育台帐。做好学习笔记的检查工作,促进党员和管理人员养成自觉学习、自省自励的习惯。
    (2)落实先进性教育长效机制,采取谈心、互帮互助等形式,随时掌握党员和管理人员的思想动态,特别是在党员和管理人员面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时,及时进行警示和告诫。
    (3)坚持以人为本,从思想、工作、生活上关心、爱护和帮助党员和管理人员。开展有益身心健康的文体活动,倡导积极向上的生活情趣,创造良好的廉政文化氛围。
    (4)加强党员和管理人员作风建设,通过述职述廉、民主生活会、职代会、民主评议等方式对党员和管理人员作风情况进行考核。
    (5)规范各级管理人员的日常行为,将生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。
    (二)制度机制风险的防控
    1.制度机制风险主要表现形式:未能根据公司各项管理规定和党风廉政建设的需要,及时完善和认真执行各项制度,造成部分制度可操作性不强,贯彻落实不到位;部分机制缺乏相互支撑和制约,约束力和监督力的作用不明显,不能形成有效的常规化工作措施。
    2.防控制度机制风险,要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。
    (1)建立综合监督机制。纪委监察组织要积极参与到各项工作的决策、执行过程中,确保各项工作按照程序实施,并检查和跟踪工作落实情况,强化对权力运行的的全程监督。
    (2)完善制度体系建设。针对各单位、各部门日常管理中存在的漏洞和薄弱环节,以及工作中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题,公司纪检部门要指导、敦促和责令相关部室限期改进和完善制度,必要时在公司范围内通报。
    (3)做好现有各项公司规章制度的落实工作。各单位、各部门要以规范权力运行,提高执行力为根本,以有效落实人力资源制度、财务管理制度、“三重一大”制度、公司物资采购和招投标规定为重点,积极推进政务公开,规范公开内容,公开办事程序和结果,提高工作透明度。通过征询意见、办事公开等办法,充分发挥党内监督和民主监督的作用,最大限度缩小和规范自由裁量权。
    3.在各单位、各部(室)定期自查的基础上,公司廉政风险防控管理工作领导小组垂直抽查各单位、各部(室)落实人、财、物等方面规章制度的情况,认真落实《新疆百花村股份有限公司绩效管理工作明察暗访暂行办法》,采取明查暗访、专项检查等方式对各单位、各部(室)落实防控措施的情况进行监督。
    4.对不重视制度机制建设、不按照制度办事、影响工作机制有效运行的,按有关规定严肃查处,并追究主要领导责任;对不构成违纪违法的,由公司纪委和人力资源部备案,作为选拔任用管理人员和年度考核的依据。
    (三)岗位职责风险的防控
    1.岗位职责风险主要表现形式为:不履行“一岗双责”,或履行不到位;违反廉洁自律相关规定;利用职务之便或工作关系牟取私利;违反民主集中制,独断专行或软弱放任;失职渎职、不作为或乱滥用职权等。
    2.防控岗位职责风险,明确党员和管理人员职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任,加大对涉及重大事项决策,重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项,领导班子集体研究决定情况的监督检查力度。
    (1)全程监督管理人员选拔任用工作,提高工作透明度,确保管理人员考察的全面性和准确性。
    (2)严格财务审批,重要经费支出、对外投资和资产处置等事项,特别是大额资金使用,必须经领导班子集体研究,按公司的规定执行。
    (3)公开岗位职责,推行公开承诺制,党员和管理人员要针对廉洁自律管理、履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺,主动接受员工和社会监督。
    (四)部门职能风险的防控
    部门职能风险主要表现为:滥用职权、失职渎职、不作为或乱作为,利用职务之便或工作关系接受请托人礼品、馈赠、请吃、受贿等。
    1.各重点单位和部门应按照“对照岗位职责——细化工作流程——梳理岗位职权——查找廉政风险——公示接受建议”的程序,采取“个人找、互相查、部(室)审、群众评、班子定”的办法,认真查找个人在思想道德、履行岗位职责、执行规章制度和职权形式方面存在的廉政风险内容及表现形式。
    2.根据机构设置、职责和职能安排等情况,着重针对“人、财、物、权”等关键环节、重点部门、重点岗位,分别查找出权力行使和执行制度等方面存在或潜在的廉洁风险点。
    3.班子成员要带头查找班子和自己分管工作方面的廉政风险点。查找在“三重一大”等方面的廉政风险点;查找在制度、机制建设方面存在的廉政风险点,按照工作分工抓好职责范围内的廉政风险防范管理工作,以“人、财、物、权”运行机制及监督管理、制度约束等为重点,分别查找存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。
    4.在单位部门定期自查的基础上,公司廉政风险防控管理工作领导小组根据工作需要,抽查各单位、各部门岗位职责风险防控工作情况,调用财务等部门的相关数据,检查资金使用情况,核实党员和管理人员个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。通过信访举报、群众评议等渠道,对风险防控措施落实情况进行监测。
    5.对党员干部存在苗头性、倾向性问题但又不构成违纪违法的,采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段,帮助和督促党员和管理人员及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评、整改到位的,予以了结;整改不力或群众仍有反映的,按照相关规定,予以追究。
    (五)廉政风险防控管理的考核
    1.廉政风险防控管理考核标准
    (1)廉政风险防控管理工作领导重视,制度机制健全,责任分工明确,界定风险准确,实施细则能结合自身实际,具有较强的针对性和可操作性。
    (2)廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施落实到位。未出现违规违纪行为,群众满意度高。
    (3)各单位、各部(室)能够认真自查自纠,报告客观真实,查找问题准确,结果运用有效,相关档案齐全。
    (4)注意总结和研究廉政风险防控管理工作,不断修正廉政风险内容,完善措施,改进工作。
    2.廉政风险防控管理考核方法
    (1)各单位、各部(室)按照考核标准每半年对廉政风险防控管理工作进行一次自查,重点是差距分析,量化效果,进行自我评估,并将评估情况报公司廉政风险防控管理工作领导小组办公室。
    (2)公司纪委将廉政风险防控管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评之中,同时不定期进行廉政风险防控管理工作专项检查,综合评定后,将评定情况反馈各单位、各部门。专项检查考核主要采取听取主要领导汇报,召开座谈会,组织社会评议和民主测评,进行问卷调查,检查相关材料等方式。
    3.廉政风险防控管理考核结果分为优秀、良好、及格、不及格四个等次。
    4、按照干部管理权限,分级建立廉洁档案。
    (六)廉政分先防控管理的修正
    1.廉政风险防控管理考核结果将作为评价各单位落实党风廉政建设责任制和工作执行力考核的重要依据;作为管理人员选拔、任用、考核的重要依据之一。
    2.公司廉政风险防控管理工作领导小组对廉政风险防控管理考核结果为“优秀”的单位(部室)给予表彰;对考核结果为“不及格”的单位,以书面形式下达整改通知,督促制定措施,完善制度,并通过跟踪回访强化监督。
    3.对不落实或者落实廉政风险防控措施不力的单位、部室,依据相关规定,追究分管领导和部(室)主要领导的责任。对发生重大违纪违法案件的,除严肃惩处违纪违法人员外,要按照管理人员管理权限,加大对负有失职、失察责任的分管领导的责任追究力度。
    (七)开展廉政风险防控管理工作的具体要求
    1.加强学习教育,让教育引导行为。
    公司党员和管理人员能否有效抵制腐败诱惑,驾驭廉洁风险,与自身思想政治素质、职业道德水平、廉洁自律意识密切相关。因此,要加强学习教育,把学习教育贯彻于党员管理人员培养、选拔、管理、使用的各个方面。
    2.完善工作制度,让制度规范行为。
各单位、各部(室)要把制度建设放在重要位置,围绕加强管理人员作风建设,进一步规范权力运行,提高执行力等方面,建立健全各项制度,做到制度管人管事,筑牢党员管理人员廉洁从政的遵章守纪防线。
    3.实施有效监督,让监督制约行为。
    要加强对党员和管理人员的监督管理,拓宽监督渠道,建立起长效机制,做到“早监督、早警示、早防控”。筑牢党员管理人员廉洁从政的监督管理防线。
    廉政风险防控管理工作是公司党委主抓、纪委负责协调、各级党政组织和部门共同参与,建立健全惩治和预防腐败体系工作规划中一项常抓不懈的重要工作。公司纪委将加强对工作监察监督,并将检查结果列入党风廉政建设责任制考核的重要内容。各单位和部门要把廉政风险防控管理作为党风廉政建设和反腐败工作的一项重要任务,切实抓紧抓好。
 
 
 
 
 
    附件1
 
新疆百花村股份有限公司廉政风险防控
管理工作领导小组成员名单
 
    组      长:刘威东  党委书记、董事长
    常务副组长:侯铁军  党委副书记、总经理
    副  组  长:马金元  常务副总经理
    马兴元  党委副书记
    张  欣  纪委书记、工会主席
    吕政田  副总经理
    王文宣  副总经理
    王  东  副总经理
    张  农  副总经理、财务总监
    温成新  总工程师
    领导小组办公室设在公司纪委。
    主      任:张 欣(兼)纪委书记、工会主席
    成      员:张  军  总经办主任
                    陈建江  资产经营部部长
    蔡子云  财务管理部部长
                    李玉藏  审计部部长
    尚  莉  人力资源部副部长
    李  娜  纪委干事
 
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